X—Y理论

邓文龙

X—Y理论

X—Y理论（Theory X-Theory Y）主要是对人性的根本性理解。一个是性本恶——X理论，一个是性本善——Y理论。对X理论和Y理论的概括，是道斯·麦格里格（Douglas McGregor）在学术上最重要的贡献。面对纷繁芜杂的管理界，麦格里格一针见血地指出，每个管理决策和管理措施的背后，都有一种人性假设，这些假设影响乃至决定着管理决策和措施的制定以及效果。

中文名 麦克格雷戈 X Y  外文名 McGregor’s Theories X & Y 提出者 McGregor X理论性本恶 Y理论 性本善

目录
1 简介
2 X理论
3 管理要点
4 Y理论
5 理论评析
6 扩展阅读

简介
这是一对完全基于两种完全相反假设的理论，X理论认为人们有消极的工作源动力，而Y理论则认为人们有积极的工作源动力。
X理论假设：一般人的本性是懒惰的，工作越少越好，可能的话会逃避工作。大部分人对集体（公司，机构，单位或组织等）的目标不关心，因此管理者需要以强迫，威胁处罚，指导，金钱利益等诱因激发人们的工作源动力。一般人缺少进取心，只有在指导下才愿意接受工作，因此管理者需要对他们施加压力。
Y理论假设：人们在工作上体力和脑力的投入就跟在娱乐和休闲上的投入一样，工作是很自然的事——大部分人并不抗拒工作。即使没有外界的压力和处罚的威胁，他们一样会努力工作以期达到目的——人们具有自我调节和自我监督的能力。人们愿意为集体的目标而努力，在工作上会尽最大的努力，以发挥创造力，才智——人们希望在工作上获得认同感，会自觉遵守规定。在适当的条件下，人们不仅愿意接受工作上的责任，并会寻求更大的责任。许多人具有相当高的创新能力去解决问题。在大多数的机构里面，人们的才智并没有充分发挥。
持X理论的管理者会趋向于设定严格的规章制度，以减低员工对工作的消极性。
持Y理论的管理者主张用人性激发的管理，使个人目标和组织目标一致，会趋向于对员工授予更大的权力，让员工有更大的发挥机会，以激发员工对工作的积极性。

X理论
人性假设
1、人生来就是懒惰的，只要可能就会逃避工作
2、 人生来就缺乏进取心，不愿承担责任，宁愿听从指挥
3、 人天生就以自我为中心，漠视组织需要
4、人习惯于守旧，本性就反对变革
5、 只有极少数人才具有解决组织问题所需要的想象力和创造力
6、人们易于受骗、受人煽动

管理要点
1、 管理者以经济目的——获得利润为出发点，来组织人、财、物等生产要素。
2、 管理是一个指挥他人的工作、控制他人的活动、调整他人的行为以满足组织需要的过程。
3、 管理的手段或者是奖惩、严格的管理制度、权威、严密的控制体系，或者是采用松弛的管理方法，宽容和满足人的各种要求，求得相安无事。
社会批判
“X理论”对人性的假设是错误的。这些假设不是人的先天本性，而是工业组织的性质、管理哲学、政策和措施的后果。传统的“X理论”是建立在错误的因果概念的基础之上的。
X-理论在管理上的应用主要在与企业对于员工人性假设中偏重于‘恶’的一面，便注重、侧重于‘他律’在管理中的应用。

Y理论
人性假设
1、要求工作是人的本性
2、 在适当条件下，人们不但愿意，而且能够主动承担责任
3、个人追求满足欲望的需要与组织需要没有矛盾
4、 人对于自己新参与的工作目标，能实行自我指挥与自我控制
5、 大多数人都具有解决组织问题的丰富想象力和创造力
管理要点
1、 管理要通过有效地综合运用人、财、物等生产要素来实现企业的各种目标
2、 把人安排到具有吸引力和富有意义的岗位上工作
3、 重视人的基本特征和基本需求，鼓励人们参与自身目标和组织目标的制定
4、 把责任最大限度地交给工作者
5、 要用信任取代监督，以启发与诱导代替命令与服从
总之，管理过程主要是一个创造机会、挖掘潜力、排除障碍、鼓励发展的帮助引导的过程。
①分权和授权
②工作扩大化
③参与式和协商式的管理
④职工绩效的自我批判

理论评析
理论贡献
1、 阐述了人性假设与管理理论的内在关系，即人性假设是管理理论的哲学基础；提出了“管理理论都是以人性假设为前提的”重要观点，这表明麦格雷戈已揭示了"人本管理原理"的实质。
2、 “X—Y理论”关于“不同的人性假设在实践中就体现为不同的管理观念和行为”的观点，动态地分析了人性假设的变化对管理理论的影响，进而提出了管理理论的发展也是以人性假设的变化为前提的研究课题。
3、 “X—Y理论”提出的管理活动中要充分调动人的积极性、主动性和创造性，实现个人目标与组织目标一体化等思想以及参与管理、丰富工作内容等方法，对现代管理理论的发展和管理水平的提高具有重要的借鉴意义。
理论谬误
X理论中认为人们工作本性是被动的，所以应该以“计件工资”等形式加强监管的措施；Y理论认为人们工作本性是主动的，所以只要采取以“内在奖励”为主的重精神、轻物质等方式，就可以激励人们的工作积极性。但实际上，人们在工作中不可能存在着工作懒惰或勤勉的本性，人们工作的积极主动性主要还是决定于人们在工作中能、责、权、利是否能够统一，如果这四项有一项与其它项目不能达到统一的话，以X理论实施加强工作监控也就是不得不采取措施，但由此员工工作动力的激发只能是靠监控的力度去体现。
在X理论和Y理论相互比较优劣过程中，应该清醒的是：以X理论对人的工作过程加强监控，其对人们工作动力的激发只会随监控程度强度大小而上下浮动，同时以X理论往往只能管得住人们外在的体力行为，却管不住人们内在的心智的。而且就现代非奴隶制社会制度条件下以加强监控的方式，无论如何也不可能叫人们为工作去做自认为“不划算的事”，特别是为工作去“卖命”，所以以单纯X理论是激发不出人们工作的积极主动性的，这也就是“美国摩托罗拉”等公司为什么要实施高度放权管理的缘故，且以X理论为主特别不适于对那些需要高风险、高技术、特别是高创造性的职业，这也是象“微软”、“Google”等高科技公司极力推行高福利制度的缘故。但是Y理论也是存在局限的，因为人是千种千样的，不可能因为你实行了某种Y理论措施大家就一致地就有积极主动性了，所以加强监控是必须的，如果不能以监控达到奖勤罚懒、多劳多得、少劳少得的效果，其结果就难免陷入平均主义的泥潭，而平均主义难以推动人们的劳动生产率是中国社会主义历史发展早已证明了的。
总之，就管理方式来讲，以加强薪酬工资、加大福利、改善工作环境、授责授权等Y理论方式应该是推动人们工作积极主动性产生的主体方式，而作为以X理论实施的监控则又是保障Y理论公正实施不可缺少的关键。

扩展阅读
Z理论
日本学者威廉·大内在比较了日本企业和美国企业的不同的管理特点之后，参照X理论和Y理论，提出了所谓Z理论，将日本的企业文化管理加以归纳。Z理论强调管理中的文化特性，主要由信任、微妙性和亲密性所组成。根据这种理论，管理者要对员工表示信任，而信任可以激励员工以真诚的态度对待企业、对待同事，为企业而忠心耿耿地工作。微妙性是指企业对员工的不同个性的了解，以便根据各自的个性和特长组成最佳搭档或团队，增强劳动率。而亲密性强调个人感情的作用，提倡在员工之间应建立一种亲密和谐的伙伴关系，为了企业的目标而共同努力。
X理论和Y理论基本回答了员工管理的基本原则问题，Z理论将东方国度中的人文感情揉进了管理理论。我们可以将Z理论看作是对X理论和Y理论的一种补充和完善，在员工管理中根据企业的实际状况灵活掌握制度与人性、管制与自觉之间的关系，因地制宜地实施最符合企业利益和员工利益的管理方法。
超Y理论
超Y理论是1970年由美国管理心理学家约翰-莫尔斯（J.J.Morse）和杰伊-洛希（J.W.Lorscn）根据"复杂人"的假定，提出的一种新的管理理论。它主要见于1970年《哈佛商业评论》杂志上发表的《超Y理论》一文和1974年出版的《组织及其他成员：权变法》一书中。该理论认为，没有什么一成不变的、普遍适用的最佳的管理方式，必须根据组织内外环境自变量和管理思想及管理技术等因变量之间的函数关系，灵活地采取相应的管理措施，管理方式要适合于工作性质、成员素质等。超Y理论在对X理论和Y理论进行实验分析比较后，提出一种既结合X理论和Y理论，又不同于是X理论和Y理论，是一种主张权宜应变的经营管理理论。实质上是要求将工作、组织、个人、环境等因素作最佳的配合。

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邓文龙

X理论

X理论与“Y理论”相对。基于“经济人”的人性假设，将人性假设为厌恶工作，逃避责任的理论。美国行为科学家麦格雷戈于1957年在《企业中人的方面》一文中提出。认为人性天生厌恶并尽可能逃避工作，追求安全、安逸；胸无大志，缺乏进取心，不愿承担责任；以自我为中心，大都缺乏解决组织问题的能力；缺乏理性，容易受环境影响。因而在管理中为了促使人们努力工作，应采用严格的管理制度，如明确每个人的任务和责任，进行指挥、控制、监督，强调纪律，建立严格的绩效考核制度和与绩效挂钩的报酬制度。即以经济利益为主要激励手段，使人的行为尽可能地符合组织要求。若员工的行为和工作结果不符合组织期望，采取严厉的惩罚制度。即“胡萝卜加大棒”的激励和惩罚手段。 [1]
中文名 X理论 时    间 18世纪末-19世纪末 代表人物泰勒 依    据 人性假设为理论依据
目录
1 简介
2 主要内容
3 主要观点
4 七条要点
5 人性假设
6 管理应用
7 案例举例
8 相关评论
9 作者简介
简介
X理论以下面四种假设为基础：
A、员工天生不喜欢工作，只要可能，他们就会逃避工作。
B、由于员工不喜欢工作，因此必须采取强制措施或惩罚办法，迫使他们实现组织目标。
C、员工只要有可能就会逃避责任，安于现状。
D、大多数员工喜欢安逸，没有雄心壮志。
参见：x理论和y理论
主要内容
Y理论的对称。现代管理科学中以工作定向的行为学派关于人性的一种假设。
X理论
X理论
该理论认为人性好逸恶劳，主张采取命令、强制的管理方式。由美国社会心理学家、管理学家麦格雷戈在1957年11月号《哈佛管理评论》发表的《企业中的人性面》一文中首先提出。
麦格雷戈在考察了一些企业管理中存在的问题后指出，传统组织实行金字塔式的组织结构、集中决策和严格的外部控制。这种组织结构和管理方式是建立在“人性恶”和“经济人”的人性假设基础上的。这种假设对人性的基本概括是：人生性以自我为中心，漠视组织的要求；人生性宁愿接受领导的支配，不愿主动承担责任；人生性缺乏进取心,反对变革,把安全看得高于一切；人生性易受欺骗、易受煽动。麦格雷戈认为基于这种假设，必然导致管理人员对组织成员采取强迫性的控制和指挥，并以金钱奖励或以惩罚相威胁等方法，使他们为实现组织目标而努力。他又指出在管理实践中，对组织成员采取强迫威胁和严密监督（通常是隐蔽的）、严格管理或采取随和态度，顺应成员要求进行温和管理，都难以奏效。麦格雷戈认为 X理论是建立在错误的人性假设基础之上，为此他提出用Y理论来取代X理论。
主要观点
X理论是麦格雷戈对把人的工作动机视为获得经济报酬的“实利
X理论
X理论
人”的人性假设理论的命名。主要观点是：
1、人类本性懒惰，厌恶工作，尽可能逃避；绝大多数人没有雄心壮志，怕负责任，宁可被领导骂；
2、多数人必须用强制办法乃至惩罚、威胁，使他们为达到组织目标而努力；
3、激励只在生理和安全需要层次上起作用；
4、绝大多数人只有极少的创造力。
因此企业管理的唯一激励办法，就是以经济报酬来激励生产，只要增加金钱奖励，便能取得更高的产量。所以这种理论特别重视满足职工生理及安全的需要，同时也很重视惩罚，认为惩罚是最有效的管理工具。
七条要点
X理论的要点是：
1、 管理人员要负责为了经济的目的而把生产性的企业的各项要素――
X理论
X理论
金钱、物资、设备、人员――组织起来。
2、 如果管理人员不这样积极地干预，人们会对组织需要采取消极的――甚至对抗的态度。因此，必须对他们进行说服、奖励、惩罚、控制――必须指挥他们的活动。这就是管理人员的任务。我们常常把它概括成一句话，管理就是通过别人来把事做成。
在这种传统理论的背后，还有一些附加的信念，虽然不太明显，却广为传播：
3、 正常的人生性懒惰――尽可能地少做工作。
4、 他缺乏雄心壮志，不愿承担责任，宁可被人领导。
5、 他天生就以自我为中心，对组织需要漠不关心。
6、 他本性反对改革。
7、 他不太伶俐，易于受骗，易于受到骗子和野心家的蒙蔽。
人性假设
X理论
X理论
“X理论”的人性假设（“性本恶”论）：
人生来就是懒惰的，只要可能就会逃避工作
人生来就缺乏进取心，不愿承担责任，宁愿听从指挥
人天生就以自我为中心，漠视组织需要
人习惯于守旧，本性就反对变革
只有极少数人才具有解决组织问题所需要的想象力和创造力
人缺乏理性，容易受外界的影响
管理应用
那么到底该在管理中使用哪个理论呢，我的观点是要区别对待：
1、看这个人所处阶段，初期的通常适合X理论，成熟后Y理论
很多人刚踏足社会时，都会有不适应期，很不喜欢工作，喜欢多休息，这个时候，找不到工作乐趣，总感觉上班是很痛苦的事情。在这个时期就需要用X理论来管理。等他慢慢成熟起来，懂得工作的价值意义就是通过帮助别人来帮助自己，就会有自豪感和成就感，到这个时候，就适合Y理论了。
2、所做工作不同，这个人作的工作，如果是他自己喜欢的，适合Y理论；如果是他极度反感的，适合X理论
很多人在工作时，喜欢少付出，多回报，能偷懒就偷懒，通常是他在做他不喜欢的工作，这个时候就需要有人监督、管理；当一个人在做自己喜欢做的工作时，就积极主动、自动自发，这个时候根本不需要人监督。
3、不同的人，适合不同的理论，人和人确实是有差距的
不是每个人成长速度都是一样的。有些人一辈子不能理解懂得生活的意义和道理，天天生活在报怨之中，特别喜欢消极怠工，好像迟到、早退占了企业的便宜，凡事消极悲观，能躲就躲，能推就推，不喜欢学习，对任何事情都不感兴趣。这些人如果在工作中就需要使用X理论；有些人成长速度很快，很迅速理解了生活的意义，凡事积极乐观，善于观察学习，这些人只要给他适当的环境，他们就会发挥巨大的作用，对这些人就需要使用Y理论。
案例举例
下面让我们看看威客网站对于X理论的应用。
威客模式的X理论
人性假设
1 、人天生是贪图便宜的。
2 、人在没有足够约束下，不愿意信守承诺。
3 、人追求最大利益下的成本最小化。
4 、人会尽一切努力寻找制度的漏洞。
我们在中谈到困扰威客模式发展的一个重要因素是作弊问题，在悬赏式网站中任务发布方是作弊的嫌疑主体，即任务发布方可以通过冒名顶替的方式让奖金回流。在知识出售式网站中威客是作弊的嫌疑主体。即威客可能会发布一个描述精彩，但内容质量低下的文章资料让查阅者付费。
威客网站的对策：
1、悬赏式网站全额收取任务发布方的奖金并永不退款。
2 、知识出售式网站延迟交付威客的收入，发现作弊予以扣留。
3 、将有作弊嫌疑的任务发布者和威客交付大众进行讨论。
4 、禁止经讨论有重大作弊嫌疑的任务发布者和威客参与网站活动。
威客模式的Y理论
人性假设
1、 人对于帮助自己的人具有感激之心。
2 、人具有责任感愿意实现自己的承偌。
3 、人（企业）对自己的声誉（商誉）十分珍惜。
4 、为了得到下一次帮助，人（企业）愿意维护一个公平的环境。
威客网站的对策：
1 、信任参与双方的诚信。通过在任务中明确权利和义务，让任务自行运转。
2 、对信誉高的任务发布方和威客给与奖励和支持。通过示范效应影响其他参与者。
3 、在不能明确参与方是否作弊，对嫌疑者采取保护措施。避免损害其声誉（商誉），对于有多次嫌疑者采取后台除名的办法。
并不能肯定哪一种理论的对策效果更好。但作为实践者我们也许可以开阔思路为威客模式寻找更好的实施制度。
相关评论
从上述的X理论我们看到，今天理论界虽然在高举着批判X理论的大旗，但是在企业界却仍然顽强低延续着X理论所表述的管理模式。特别是中小企业，尤其是在创业的初期，企业往往执行的是X理论。无论从“先进”的人力资源理论还是“流行”的企业文化管理理念，都在延续着X理论的“就管理人员来讲，这是一个指挥他们工作、激励他们、控制他们的活动，矫正他们的行为，使之适应组织需要的过程。”指挥、激励、控制、矫正仍是当今管理的主旋律，CEO、HR们在某种意义上仍然坚持着强硬地、严厉地管理风格，来保证企业目标的实现。这种基于对人性“天生懒惰”“本性反对改革”的假设，导致了企业对管理模式的设计。
存在就是合理的。X理论在中国中小企业的管理中的潜在的、随时的激活着企业的管理。这个问题应该值得我们正视。无论企业经营者、还是企业管理人员直至企业的生产人员，都还处在一个低需求的阶段的时候，（限于篇幅问题，玛斯洛的《人类动机理论》不在这里讨论）X理论是有其积极的现实意义。只有当构成企业人力的成分发生质的变化的时候，X理论才会消退，Y理论才会占据主流的管理模式。
作者简介
道格拉斯·麦格雷戈(Douglas M· Mc Gregor，1906－1
X理论
X理论
964）是美国著名的行为科学家，他在1924年还是一个服务站的服务员，后在韦恩大学取得文学学士学位;1935年，他取得哈佛大学哲学博士学位，随后留校任教;I937－1964年期间在麻省理工学院任教，但其中有六年（1948－1954年）在安第奥克学院任院长。任院长期间，他对当时流行的传统的管理观点和对人的特性的看法提出了疑问。其后，他在1957年11月号的美国《管理评论》杂志上发表了《企业的人性方面》一文，提出了有名的“X理论一Y理论”，该文1960年以书的形式出版。
X理论
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参考资料
1.  陆雄文．管理学大辞典：上海辞书出版社，2013年
词条标签：
管理学 ， 文化术语 ， 文化 ， 学科



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